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挠跋臁⒔饩鑫侍獾木咛宕胧┖推谙蓿褂Φ毕蚬救宥率槊姹ǜ妗！： 当日 B： 次日 C： 5个工作日内 D： 10个工作日内
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
19 。 《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在（）之前达到本办法的要求。 A： 2007年5月1日 B： 2007年8月1日 C： 2007年1O月1日 D： 2008年4月18日
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十八条规定，本办法自发布之日起施行。本办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在2007年8月1日之前达到本办法的要求。
20 。 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 A： 保守秘密 B： 勤勉尽责 C： 合规执业 D： 减实守信
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
21 。 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 A： 独立客观 B： 实事求是 C： 认真负责 D： 遵从客户的指令
正确答案是：A
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
22 。 期货从业人员拒绝期货业协会调查或检查的，情节严重的，期货业协会采取（）。 A： 暂停其期货从业人员资格6个月至12个月 B： 暂停其期货从业人员资格1年 C： 撤销其期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 D： 撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格中请：（二）拒绝协会调查或检查的。
23 。 通过期货从业资格考试的，取得（）颁发的从业资格考试合格证明。 A： 国务院 B： 期货公司 C： 中国证监会 D： 中国期货业协会
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。
24 。 （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 中国银监会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：B
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
25 。 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。 A： 国家利益优先 B： 数量优先 C： 时间优先 D： 客户合法利益优先
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。
26 。 《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不人帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。〃 A： 二十万元以上 B： 五万元以上三十万元以下 C： 五万元以上五十万元以下 D： 二十万元以上五十万元以下
正确答案是：C
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案（六）》十四、将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。〃
27 。 当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）请求确定管辖。 A： 违约诉讼 B： 侵权诉讼 C： 当事人起诉状中在先的诉讼 D： 高院认可的诉讼
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
28 。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。 A： 当日 B： 3日内 C： 5日内 D： 客户进一步指示前
正确答案是：A
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效。
29 。 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A： 该日所有持仓和交易结算结果 B： 所有盈利及亏损 C： 该日之前所有持仓和交易结算结果 D： 该日及该日之前所有持仓和交易结算结果
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
30 。 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。 A： 居间人 B： 客 C： 期货公司 D： 期货交易所
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。
31 。 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（）。 A： 不可以列席旁听 B： 可以列席旁听 C： 可作为第三人参加诉讼 D： 无权作为第三人参加诉讼
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
32 。 申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。 A： 企业法人 B： 事业法人 C： 公司法人 D： 中国法人
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。
33 。 申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（）。 A： 30％ B： 50％ C： 60％ D： 80％
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
34 。 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。 A： 严格分开，统一经营，独立核算 B： 严格分开，独立经营，独立核算 C： 适当分开，独立经营，独立核算 D： 严格分开，独立经营，统一核算
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
35 。 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行，应当在（）日内通知期货公司。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执