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风险因素 就如现实生活的其他层面一样，你永远都必须考虑最糟的情况。交易计划必须考虑最糟情况，不论这些因素是否是你所能够控制的。只要知道相关的风险因素，至少就能准备应对。如果事先没有想到，一旦发生时，往往就不知道如何是好。你对于行情的判断可能完全精确，但某项恐怖活动事件可能破坏一切。某些事故，你根本无能为力，但必须预先知道，金融市场什么事情都可能发生。
可能发生的一些意外事故：
※ 从事交易可能让你赔钱，如果你没有赔钱的心理准备，根本不要考虑金融交易。
※ 你有一套非常好的趋势跟踪交易系统，但找不到一个具有明确趋势的市场。
※ 联邦储备银行突然宣布调降利率。 ※ 市场跳空穿越你的止损点（停止点）。
※ 行情波动突然转猛，风险扩大为3 倍。
※ 市场连续锁住停板，你已经3 天无法出场，每口合约损失比预期多出3 000 美元。
※ 佣金费用太高。 ※ 就在建立20 口合约的多头部位之后，你的电脑死机，然后市场跟着崩溃。
※ 交易所的数据被老鼠咬掉，造成整个交易停摆。 ※ 你所持有的股票，因故暂停交易两天。
※ 全美国第7 大的公司宣布倒闭。
※ 家里可能发生特殊事件，让你情绪完全丧失平衡，甚至无法正常从事交易。
这些事件看起来都不太容易发生，但我可以告诉各位，上述事件都曾经发生在我身上。
成本 交易计划必须考虑成本的问题，第13 章讨论交易系统历史测试的过程中，将谈到交易成本对于操作绩效的影响。目前读者至少也应该了解交易费用是不可忽略的项目。交易计划应该想办法尽量了解降低这方面的相关成本。最常见的交易成本就是佣金费用，但也不要忘了滑移价差与其他费用。另外，还有一些交易相关费用也要考虑，例如：即时报价与分析软件。你准备如何处理这些费用呢？直接由交易账户内扣减，或运用其他的资金安排？
评估交易操作续效 交易计划内应该规定每隔多久评估一次操作绩效。这方面的评估没有必要记录为日记形式（虽然建议这么处理），但至少要有一套方法评估最近的交易，了解自己哪里做得对、哪里做错了。由未平仓部位开始，注意部位是否仍然处于当初设定的参数范围内。如果不是或部位建立当初的理由已经不复存在，就必须更严格监督或想办法出场。至于多久评估一次，主要是取决于交易的时间结构。持有时间较长的部位，或许只要每天评估一次，对于极短线的交易者来说，可能需要不断进行评估。
随时需要评估的事项：
※ 价格是否达到目标区？ ※ 是否已经近目标区而需要更严密观察？ ※ 是否需要加码或减码？
※ 是否按照计划发展？ ※ 资金运用到其他方面，绩效是否更理想？ ※ 现在就应该出场，或再持有一段时间？
※ 行情是否逼近止损点？ ※ 你是否忽略止损点（停止点）？ ※ 减价格波动程度是否发生变化？
评估未平仓部位之后，接下来考虑亏损部位。如果亏损部位能够正确而立即的认赔，就可以视为成功。对我来说，这些也是最重要的交易，因为立即认赔是我希望自己永远能够具备的能力。一笔原本可能演变为重大亏损的交易，最好能立即认赔，我觉得这比获利部位更值得骄傲。我会记住经验，牢牢记住那些促使我断然认赔的市况或现象。将来只要见到类似情况，我期望自己仍然能够采取正确的认赔行动。由于我经常会让小赔部位演变为大赔，所以我非常重视这方面的评估。如果我让某笔交易发展到几乎不可收拾的局面，就要深人反省，绝对不允许自己重蹈覆辙。接下来，应该评估那些操作不恰当的部位，不论最后结果是赚或是赔。我希望自己将来不会重复类似的错误（知易行难）。最后才会评估获利交易，想办法汲取其中的教训。这类评估花的时间不多，顶多是收盘后的几分钟，而且绝对值得。没有评估自己进行的交易，就不明白行为的对错。不要只是单纯的评估交易，还必须随时注意交易计划是否仍然有效。你之所以发生亏损，问题可能出在交易计划本身。
行动计划
拟订完交易计划之后，接着需要考虑每天使用的行动计划。行动计划包括交易相关的例行决策，并用以执行交易计划。行动计划不同于交易计划。举例来说，按照交易计划的规定，每当价格逼近趋势线的半点之内，而止损位在趋势线另一侧的半点内，则买进2 口合约。行动计划用来判断行情是否符合上述条件，并且实际掌握进场时效。
交易决策最好在非开盘时段内拟定，作为市场开盘之后的行动指南。每天晚上回家之后，我都会分析当天的行情。列举一张清单，显示我隔天准备买进与放空的股票。并且会观察支撑压力水平，以及我准备介人的重要关卡或突破价位，当然，我也知道自己准备在哪里出场。隔天市场开盘时，我已经有一张清单在手上，列举了我准备交易的股票与价位。这就是我的行动计划。至于能承担多少风险，采用哪些技术指标确认相关交易，仍然属于交易计划处理范畴，每天的交易则依赖于行动计划。吃午餐的时候，我会重新评估当天的行动计划，必要时，会做一些调整。我会找一些适合下午交易的新机会，重新评估未平仓部位的风险与止损点（停止点）。
最近，我的行动计划都是在早上10 时买进石油类股，然后在午餐时段买进科技类股，每个部位大约持有90 分钟。如果部位在30 分钟内没有发生预期的走势，我就出场。这套操作模式最近颇为适用，除非情况发生变化，否则短期内不会更改行动计划。
行动计划可以让你保持专心。如果没有行动计划的节制，可能出现一些莫名其妙的交易。举例来说，你可能因为无聊、手痒痒或特殊新闻而进行交易，或受到其他交易者的影响。行动计划应该显示各种行情发展的应付对策。不论发生哪种市况，行动计划通常都已经预做安排，你只能进行一些预先设定的交易，不可为了寻找刺激而交易。每当我事后回忆某段行情，不可否认的是，往往也会因为错失机会而觉得懊恼。可是，除非该笔交易原本就在计划之内，否则就必须自我节制，继续等待预先设定的机会。如果因此而错失一些机会呢？市场永远都有机会，错失一些机会无关紧要。
纪律规范
纪律规范虽然不属于交易计划的一部分，但交易者必须具备纪律规范，才能严格遵守计划。只要开始不受交易计划的节制，很容易就发生亏损，然后进行一些情绪性的交易。介入一些不该涉及的市场、交易过度频繁、承担过高的风险、部位持有时间太长、从事胜算明显偏低的交易。
一系列的获利或亏损交易之后，纪律很容易松弛。绝对不允许亏损破坏既有的交易计划。即使发生一些亏损，仍然应该继续遵守交易计划。不要突然更改交易风格，不要变得更积极或更顽固。亏损是经营金融交易业务的必要成本。亏损一旦发生，就把它们摆在一旁，另外寻找赚钱的机会。有些人会因为亏损而扩大部位规模，这是最糟的情绪性反映。如果发现自己不断发生亏损，不妨考虑暂停交易，彻底检讨交易计划。反之，你也绝对不要因为手气很顺而忽略了交易计划。很多人会因为几笔获利而变得骄傲，自以为所向无敌，不需受任何节制，于是，交易变得越来越鲁莽，部位也越来越大。交易的绩效很好，很可能是交易计划的功劳，不要忽视这一点。
成为最佳交易者
如果想成为最佳交易者，就必须养成拟订交易计划与行动计划的习惯。交易绝对需要一些概略方针，说明风险与策略的处理方式。除了交易计划之外，日常交易还需要安排行动计划，协助你专注于高胜算的机会。如果没有事先拟定妥当的计划，交易就会变得没有头绪。真正的交易者，在市场开盘之前，就已经知道当天想做些什么。不论行情上涨或下跌，他都知道自己的应付策略。交易计划必须包括一套经过历史资料测试的交易系统，使你不需深人思考就能直接采取行动。一套适用于过去的策略，很可能也适用于未来，这类策略的胜算较高。
如果想成为最佳交易者，就需要一套完整的资金管理计划与风险参数，告诉你可以承受多少风险。除非把风险局限在适当范围内，否则很可能因为几笔不顺利的交易而破产。你必须清楚一些事情：自己能够承担多少风险；可以进行多少合约或股数的交易；何时应该扩大部位规模；哪些是你能够从事交易的市场。这些都不是交易时段内应该考虑的事情。换言之，应该预先做出安排。不要只是想想而已；坐下来，实际着手进行。预先做好交易计划，然后严格遵守，绝对可以协助你提高交易绩效。一份完整的交易计划，即使你交给陌生人，他也知道你打算如何进行交易。
最后，我要强调，如果想成为最佳交易者，必须定期检讨自己的交易。你必须养成习惯，定期检讨交易与交易计划，这也应该是交易计划的一部分内容。首先检讨还没有结束的部位，然后才是已经结束的部位。过去的经验，是最佳的学习对象，千万不要忘记这一点。交易计划本身也是你应该检讨的对象，看看其中有何疏忽之处，是否有什么改进之道。对于交易者来说，交易计划是最珍贵的资产。
缺乏交易计划和行动计划可能导致的问题：
1 ．毫无节制。 2 ．疏忽好的交易策略。 3 ．根本不知道应该承担多少风险。
4 ．不知道应该在哪些市场从事交易。 5 ．不知道应该交易多少合约口数。 6 ．交易过度频繁。
7 ，账户破产。 8 ．对