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要的作用。
外国的影响还起一种间接的作用，也就是说促使民族主义情绪的增长，这种民族主
义情绪当今往往对经济的发展产生重大的影响。民族主义的政治运动使我们联想到现在
处于或最近一直处于殖民地地位的国家，但是，民族主义情绪决不只限于这样一些国家。
当今几乎所有的“落后”国家都怨恨他们自己落后，因此渴望促进经济增长，由于落后
纯粹是一个相对的字眼，希望自己的国家经济的增长不落后于其它国家的那种愿望，在
像英国和中国这样极不相同的国家的经济政策中都在起作用。
强烈的民族主义情绪有时会促进经济的增长，但是情况并不总是这样。因为参加政
治活动的“新人”和参加经济活动的“新人”不是同一批人，他们未必出身于同一阶级，
并不总是互相同情。首先，并不是所有的民族主义政治家都赞成经济增长，其中有些人，
如甘地，就反对“西方主义”，相反希望恢复过去的一套。然而，这些人在民族主义领
导人中属于少数。其次，参加经济活动的许多新人是外国人，因此，遭到民族主义领导
人的怀疑和厌恶，这些领导人不是对他们进行鼓励，而是为他们设置障碍。第三，许多
民族主义领导人具有社会主义倾向；因此，他们甚至对本国的资产阶级都表示怀疑，想
限制他们的活动。但是，民族主义政府仍然倾向于使他们国家的经济实现“现代化”；
其中有些政府扩大教育设施，或者保护农民不致受到贪得无厌的地主的剥削，或者着手
在公路、水利或其它公共服务方面实行积累资本的计划或者同社会等级制度和妨碍纵向
流动的其它障碍作斗争，或者削弱迷信的教士的权力，或者采取其它手段来设法促进改
革。民族主义是一种危险的力量，因为它的基础往往是在大批暴民中间煽起嫉妒和憎恨
情绪；但是，民族主义有时也是建设性的力量，它正在实行有利于经济增长的制度改革
方面发挥其作用。
这使我们又回到前面谈过的一点上来了，那就是：经济增长不仅靠个人的活动，还
靠政府采取的行动。因此，经济加速增长的转折点在某些情况下可以同某一群人——如
民族主义者——掌权联系起来，这些人决心促进经济增长并且为了达到这一目的而采取
积极的措施。用唯物主义的观点来看这些问题，新的私人企业家首先崛起，然后夺取国
家，以此来达到他们自己的目的。然而也可能出现这样的情况：新的私人企业家和国家
的新主人之间没有多大的联系；这两方中的任何一方都有可能先于对方出现；他们可能
彼此采取敌视或冷淡的态度。如果政府有决心和明智的话，它就能为促进经济增长做很
多事情，无论是改善公共服务、发展教育、改革制度、鼓励新兴工业，还是开拓新技术。
我们将在最后一章再来论述这些问题。
下面我们接着研究一下标志经济增长速度减慢的转折点。在此，我们再次对由于机
会减少而造成的速度减慢和在经济机会并没有减少的情况下由于进行限制行动自由的制
度改革而造成的增长速度减慢加以区别。机会的减少很可能造成不利的制度改革，但是，
我们想把这种情况同由于制度的演变而不是由于经济条件的改变而发生的制度变化加以
区别。
经济条件可能会由于各种原因而发生不利的变化。自然资源可能耗尽，或者人口增
长可能过多或过少。有些资源比较丰富的国家可能发展成国际贸易中强有力的竞争者。
资本或人才可能大量流向新的发展中国家。还可能出现自然灾害——例如地震或飓风，
战争也可能起到类似的作用。有些人认为，从遗传学的角度来看也有可能发生不利的变
化，原因是优等类型移居国外，或者不利的类型由他国移入，或者还由于优等类型与劣
等类型通婚使优等类型不再成为优等，但是，我们对这个问题了解得不够多，不知道对
这种看法应该给予多大的重视。还有一些人认为，存在着一些朝着经济停滞的方向发展
的自然趋势，这种停滞同人们富裕后如何花钱有关；有些人说他们花钱太多，另一些人
说他们节蓄过多，或者用来修筑坟墓和纪念碑的钱太多，或者贪得无厌的官僚阶层膨胀，
等等。我们将在以后几章里研究这些问题。一方面从这些问题是否不可避免的角度，另
方面从它们可能产生什么影响的角度来加以研究。目前，我们只要指出下面一点就足够
了，那就是：经济可能由于这些原因中的某个原因而下降，而且过去就常出现这种下降
的现象。
我们目前感兴趣的是探讨仅仅由于制度改革而引起的经济下降，而不是由于前一段
中所提到的那些问题中的任何一个问题所引起的经济下降。由于所作的努力和取得的报
酬之间的差距越来越大，或者由于进行贸易的渠道受到越来越大的限制，或者由于对经
济自由的限制越来越多，就有可能出现经济下降。总有人希望这样的情况进一步发展。
有些人通过多占他人的劳动成果而得益，如地主和想当农奴主或奴隶主的人。这种人夺
取政权甚至通过发动反革命来夺取政权，并利用所夺取的政权来恢复经济剥削并不是不
可能的。还有一些人希望保持起出身的贵族制，他们对旨在扩大机会均等的措施如累进
税、免费教育和遗产税感到深恶痛疾；这些人也有可能掌权。还有一些想当垄断者的人，
凡是其利益受到竞争损害的人都有可能成为垄断者；这几乎是指每一个人，因为竞争将
损害我们作为生产者的资格，只有在我们作为他人产品的消费者时才使我们受益，因此，
无论是政治上的左派还是右派在限制竞争、贸易、改革和增长方面可能很容易找到共同
基础。最后，还有一批计划制定者，他们无论是左派还是右派，都不喜欢经济自由所带
来的结果。因此他们可能成功地使管理人员、工人和控制资源的人受到条例的广泛制约，
因而使改革的速度放慢。经济一旦开始增长，决非必然会持续增长下去。
必须强调指出：制度改革并不完全取决于自然环境、技术或其它物质条件的变化。
这些因素的变化固然常常促使制度的相应变化，但是也可能出现这样的情况，即在物质
条件还没有发生变化的情况下，制度可能会自行发生变化。因此不能把海地革命归因于
技术或环境的变化。海地革命摧毁了在奴隶制基础上发展起来的繁荣，使该国变得贫穷
和自由。由于过分强调经济趋势具有支配政治和其它社会信念和社会关系的威力，从而
出现了相反的观点。经济趋势可能有助于形成这种或那种行动方针，但是，政治倾向，
或社会态度的倾向、或习惯和禁忌的倾向则可能完全相反。繁荣的经济可能仅仅因为人
们采取与经济发展不一致的习惯或信仰或者因为推行不利于经济增长的制度改革的人掌
权而被摧毁。
一个社会是否允许某些集团利用政权来达到限制经济发展的目的，这在很大程度上
取决于人们在政治和经济问题上受过多少教育。如果有足够的人重视自由经济并且时刻
注意保持这种经济的话，经济将继续保持自由。要说明为什么有些民族比别的民族容易
取得和维护自由，就需要作长期的调查，很可能得不出最后的结论。就我们的研究目的
来说，说明下面这一点也就够了，即有些社会具有自由的历史和传统，而另一些民族具
有长期的独裁统治的历史和传统。一个有长期自由传统的国家必定会时刻注意保持它的
制度的自由，如果它们屈从，那么我们可以推测，它们一定是遇到了严重的问题，如战
争或经济资源减少，从而动摇了对自由的信心。而长期来制度不自由的国家发现很难赢
得和保住自由。
历史和传统的这些差异有时可用某个国家所处的地理位置来加以解释。因为正如外
国的影响在帮助经济开始增长方面起到重大作用一样，外国的影响在帮助避免经济下降
方面也起到重大的作用。如果一个国家容易进入的话，它最有可能保持自由制度。因为
那样的话，社会结构就不容易僵化。就可以进行人员、商品和思想的交流。新机会造就
新的富翁和新的穷人，保持着社会的纵向流动。新思想使比较灰色的迷信思想无法立足。
经常同生人接触使人们必须根据他们的长处而不是根据他们的地位来看待他们，等等。
与外界接触并不能确保自由；甚至还可能增加被外国征服的危险性。但是，这却使自由
的敌人比较难以占上风，甚至外国征服者都有可能认为不妨碍经济的增长对他们是有好
处的。
（二）变化的周期
本章将从一个特定的角度来研究制度问题，也就是说通过使努力和报酬相联系，通
过促使经济专业化，或通过增加经济自由等手段，使制度朝着促进或限制经济增长的方
向演变这个角度来研究制度问题。我们研究了这一演变加快速度的问题以及那时正在进
行累积过程；我们也已看到有可能出现减速及其本身所具有的累积下降力。我们接着要
研究社会演变的理论。是否有一条制度改革必然要遵循的路子？是否要经过一连串的阶
段？是否不可避免地要取得“进展”？或者历史是否沿着某种周期的曲线向前发展？
许多人认为，历史表明每一个社会必须经过演变过程中某些特定的阶段。这些阶段
的划分根据作者的兴趣不同而有很大的差别。如果作者对人们的谋生方式感兴趣，他就
可能认为社会必然从游牧生活、定居务农、经商、然后发展到开办工厂的过程；可能认
为制度的变化是同这些谋生手段中的每一种手段相适应的。如果作者对阶级关系感兴趣，
他就可能认为社会的发展过程是原始共产